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2017.10.20 23:14:25현재 지수 롤링 재생 지수 롤링 정지

자율준수 현황

자율준수 서약서

서약서. 우리 삼성증권 임직원은 불공정 관행을 타파하고 공정하고 건전한 거래질서를 확립할 것을 다짐하며다음과 같이 서약(誓約)합니다.
  1. 첫째,우리는 진실되고 바른 행동으로 명예와 품위를 지키며 모든 일에 있어서는 항상 정도를 추구한다.
  2. 둘째,우리는 시장경쟁질서를 존중하고, 정도 영업과 투명경영을 바탕으로 고객사랑을 적극 실천한다.
  3. 셋째,우리는 부당한 공동행위와 불공정거래 행위를 하지 아니한다.
  4. 넷째,우리는 공정경쟁법규를 자율적으로 준수한다.

삼성증권 이행 현황

삼성증권은 2006년 ‘공정거래 자율준수 실행체계’를 구축한 이후 지속적으로 공정거래 자율준수를 위해 노력하고
있습니다.

삼성증권 이행 현황

1. 경영진의 자율준수의지 표명

  • CEO로부터 일반직원까지 자율준수에 대한 관심과 실천의지 표명
  • 최고 경영자의 의지를 대내외에 단호한 메시지로 공표

2. 자율준수관리자의 지정/운영

  • 준법감시인을 자율준수관리자로 지정하여 공정거래 자율준수 프로그램 운영의 실질적인 책임과 권한을 부여

3. Compliance 핸드북 작성/배포

  • 업무수행의 지침서로 준수사항을 이해하기 쉽게 작성
  • 사업부별 수행업무 중심으로 DO'S, DON'TS를 명확히 제시

4. 교육프로그램의 운영

  • 부서 및 직책을 고려하여 차등화된 교육제공
  • 매년 전직원 대상으로 Compliance 이해도 테스트 실시

5. 모니터링 제도의 구축

  • 위법행위의 예방, 조기발견 및 시정을 위한 내부통제 시스템 구축
  • 내부통제활동 결과를 정기적으로 이사회 및 감사위원회에 보고

6. 관련법규 위반에 대한 제재

  • 관련법규 위반 임직원에 대한 제재조치의 마련 및 운용
  • 위반 정도에 비례하여 인사상 제재를 포함한 기타 불이익 조치 부과

7. 문서관리 체계의 구축

  • 제도ㆍ교육ㆍ모니터링 등 공정거래 자율준수 프로그램 이행현황을 매월 기록ㆍ관리